香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已经禁止Nerico Brothers Limited的前持牌代表林清超先生和黄肇峰先生重新进入行业,为期五年。禁令将从2024年2月6日持续至2029年2月5日,此举是因为林和黄分别因行贿罪被判有罪。
林和黄于2022年8月在区域法院被判有罪,涉及向香港金融工程公司有限公司(HKFECL)首席执行官行贿,与使用一款用于期货交易的计算机算法程序有关。该首席执行官是交易程序的开发者,负责其运作,而林和黄及其客户则在2014年底至2015年初使用该程序进行期货合同投资。
在2014年12月或2015年1月左右,除了HKFECL收取的服务费外,首席执行官要求林和黄为每笔盈利交易支付佣金,作为对协助操作交易程序的员工的奖励。
林随后向首席执行官支付了6万至7万美元。黄还在2014年12月按照首席执行官的要求向其赠送了价值1.25万美元的手机和化妆品,以保持良好的关系。
在进行支付或赠送给首席执行官之前,林和黄都没有核实这些做法在HKFECL是否为人所知或可接受。
在决定制定制裁措施时,SFC认为林和黄由于犯有刑事罪行而不适合获得从事受监管活动的牌照。
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